《關于加強對外(wai)經濟合作領域信(xin)用體系建設的指(zhi)導意(yi)見》
發改外資﹝2017﹞1893號(hao)
各省、自治區(qu)、直轄市、新疆生產建設兵團(tuan)有關部門、機構：
對(dui)外(wai)開放是(shi)我國(guo)的基本(ben)國(guo)策，在黨中央、國(guo)務院的統一部(bu)署(shu)和領導下(xia)，對(dui)外(wai)經濟合(he)作穩步推(tui)進。通過“一帶一路”建設(she)、對外經(jing)(jing)濟合(he)作，我國產業布局不斷(duan)優化，產品(pin)、人(ren)才、技術、標準和文化大(da)踏(ta)步“走出(chu)去(qu)”，國家海外利(li)益穩步拓展，同時也實(shi)實(shi)在在地(di)促進了合(he)作國經(jing)(jing)濟社(she)會(hui)發展，從而(er)實(shi)現互利(li)共贏、包容共享(xiang)。根據(ju)《國務(wu)院關于印發社(she)會(hui)信用體系建設(she)規劃綱要(2014-2020年)的通知(zhi)》(國發〔2014〕21號)和《國務院(yuan)關(guan)于建立完善守信(xin)聯(lian)(lian)合(he)(he)激勵和失信(xin)聯(lian)(lian)合(he)(he)懲戒制度(du)加快推進社(she)會(hui)誠信(xin)建設的指導意(yi)見(jian)》(國(guo)發〔2016〕33號)，為(wei)加強對外經(jing)濟(ji)合作領域(yu)(yu)信(xin)用體(ti)系建(jian)設(she)，規范對外經(jing)濟(ji)合作秩(zhi)序，提高對外經(jing)濟(ji)合作領域(yu)(yu)參與(yu)者的(de)(de)誠(cheng)信(xin)意識，營造(zao)良好的(de)(de)對外經(jing)濟(ji)合作大環境，現(xian)提出如(ru)下意見。
一、加強對外經濟合作領域信用體系建設的重要意義
建立健全企業履行主體責任、政府(fu)依法監管和(he)社(she)會廣(guang)泛參與的(de)信用體系，有利于在對(dui)外(wai)開放中有效(xiao)維(wei)護國家利益、聲譽和(he)安(an)全，有效(xiao)規范對(dui)外(wai)經(jing)濟(ji)合(he)(he)作參與者的(de)行為和(he)市場秩序，營造守法、合(he)(he)規、優質、誠(cheng)信、公平(ping)開放、競爭有序的(de)對(dui)外(wai)經(jing)濟(ji)合(he)(he)作大環境，有效(xiao)提高對(dui)外(wai)經(jing)濟(ji)合(he)(he)作參與者誠(cheng)信意識，提高對(dui)外(wai)經(jing)濟(ji)合(he)(he)作水平(ping)，樹立良好形象。
二、總體要求
全面貫(guan)徹落實(shi)黨的(de)十九大精(jing)神，以(yi)習近平(ping)新時代中國特色社(she)會主義思(si)想(xiang)為指引，按照黨中央、國務(wu)院對(dui)信用(yong)體系建(jian)設的(de)總體要求(qiu)，加快對(dui)外經濟(ji)合作領(ling)域信用(yong)記(ji)錄建(jian)設，推動信用(yong)信息共享應(ying)用(yong)，建(jian)立失(shi)信聯(lian)合懲戒機制(zhi)，有效規范對(dui)外經濟(ji)合作秩序(xu)和參與者行(xing)為。
建立(li)健全對外經濟合(he)作(zuo)領域(yu)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)采(cai)集、共享規則，嚴格保護組織(zhi)、個人隱私和信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)安(an)全，依法依規推進信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)公(gong)開和應用(yong)(yong)(yong)。鼓勵開發對外經濟合(he)作(zuo)領域(yu)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)產(chan)(chan)品(pin)，使用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)和信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)產(chan)(chan)品(pin)，推動實(shi)施(shi)失信(xin)(xin)(xin)聯合(he)懲(cheng)戒(jie)，使守信(xin)(xin)(xin)者受益(yi)，失信(xin)(xin)(xin)者受限，增強(qiang)負面懲(cheng)戒(jie)的(de)力度。
在(zai)對(dui)(dui)(dui)外(wai)經濟合(he)作領域，以(yi)對(dui)(dui)(dui)外(wai)投(tou)資(zi)、對(dui)(dui)(dui)外(wai)承(cheng)包工(gong)程(cheng)和對(dui)(dui)(dui)外(wai)勞務(wu)合(he)作、對(dui)(dui)(dui)外(wai)貿易、對(dui)(dui)(dui)外(wai)金融(rong)合(he)作為重(zhong)點，加(jia)強(qiang)對(dui)(dui)(dui)外(wai)經濟合(he)作信(xin)(xin)用(yong)記錄(lu)建設。依托全國(guo)信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息共(gong)享平臺和國(guo)家企業信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息公示(shi)系統，逐(zhu)步(bu)實現信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息的歸集、處理、公示(shi)和應用(yong)。
三、加快推進對外經濟合作信用記錄建設
對貫(guan)徹落實“一帶一路”建設、國際(ji)產(chan)能合作，參與實(shi)施設施聯通、貿(mao)易暢通、資金融通等合作的對外經(jing)濟合作主(zhu)體和相關責(ze)任人(ren)，如出現違(wei)反國內及(ji)合作國家和地區相關法律法規(gui)以(yi)及(ji)違(wei)反國際(ji)公約、聯合國決(jue)議，擾亂對外經(jing)濟合作秩序且對推進(jin)“一帶一路”建設造成嚴重(zhong)不良影(ying)響、危(wei)害(hai)我國家聲譽利益等的行為(wei)(wei)，相關主(zhu)管部門將失信主(zhu)體、責(ze)任人(ren)和失信行為(wei)(wei)記入(ru)信用記錄。
(一)建(jian)立(li)對(dui)外投資(zi)合作主體(ti)的信(xin)用記錄
對(dui)外(wai)(wai)(wai)(wai)投(tou)(tou)資(zi)(zi)主(zhu)(zhu)(zhu)體和(he)相(xiang)(xiang)關(guan)責任人，如出現違(wei)(wei)反(fan)國內及(ji)(ji)合(he)作(zuo)國家和(he)地區相(xiang)(xiang)關(guan)法律法規以(yi)(yi)及(ji)(ji)違(wei)(wei)反(fan)國際公約、聯合(he)國決(jue)議，未按(an)相(xiang)(xiang)關(guan)規定履行報批手續(xu)，虛假投(tou)(tou)資(zi)(zi)、捏(nie)造偽造項目(mu)信息騙取國家主(zhu)(zhu)(zhu)管(guan)(guan)部門核準或(huo)備案文(wen)件(jian)以(yi)(yi)及(ji)(ji)辦理境(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)投(tou)(tou)資(zi)(zi)外(wai)(wai)(wai)(wai)匯登記等，騙取資(zi)(zi)金以(yi)(yi)及(ji)(ji)辦理資(zi)(zi)金購匯及(ji)(ji)匯出，拒絕(jue)履行對(dui)外(wai)(wai)(wai)(wai)投(tou)(tou)資(zi)(zi)統(tong)計(ji)申報義務或(huo)不實申報或(huo)拒絕(jue)辦理境(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)直接投(tou)(tou)資(zi)(zi)存量權益登記，違(wei)(wei)規將應調回的利潤(run)、撤資(zi)(zi)等資(zi)(zi)金滯留境(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)，惡性競爭、擾亂(luan)對(dui)外(wai)(wai)(wai)(wai)經濟(ji)合(he)作(zuo)秩序，且對(dui)外(wai)(wai)(wai)(wai)造成嚴重不良影(ying)響(xiang)，危害我國家聲譽(yu)利益等的行為(wei)，相(xiang)(xiang)關(guan)主(zhu)(zhu)(zhu)管(guan)(guan)部門將失(shi)(shi)信主(zhu)(zhu)(zhu)體、責任人和(he)失(shi)(shi)信行為(wei)記入信用記錄。
(二)建立對(dui)外(wai)承包工(gong)程和對(dui)外(wai)勞務合作主體的信用記錄
對(dui)外(wai)承包(bao)(bao)工程、對(dui)外(wai)勞(lao)(lao)務(wu)(wu)(wu)合作(zuo)主(zhu)體(ti)(ti)和相關(guan)責(ze)任(ren)人(ren)，如出現違(wei)反(fan)國(guo)內及(ji)合作(zuo)國(guo)家(jia)(jia)和地區相關(guan)法(fa)律法(fa)規以及(ji)違(wei)反(fan)國(guo)際公(gong)約、聯(lian)合國(guo)決議(yi)，虛假投標(biao)、圍標(biao)串標(biao)，騙(pian)貸騙(pian)匯，工程質量(liang)、安全生產不(bu)符(fu)合相關(guan)標(biao)準，未及(ji)時足(zu)額繳存外(wai)派(pai)勞(lao)(lao)務(wu)(wu)(wu)備用(yong)金(jin)、違(wei)法(fa)違(wei)規外(wai)派(pai)和非(fei)法(fa)外(wai)派(pai)、侵害(hai)勞(lao)(lao)務(wu)(wu)(wu)人(ren)員合法(fa)權益，拒(ju)絕(jue)履行(xing)對(dui)外(wai)承包(bao)(bao)工程和對(dui)外(wai)勞(lao)(lao)務(wu)(wu)(wu)合作(zuo)統計申報義(yi)務(wu)(wu)(wu)或(huo)不(bu)實申報，惡性競爭，擾亂對(dui)外(wai)經濟合作(zuo)秩序、且對(dui)外(wai)造成嚴(yan)重不(bu)良影響，危害(hai)我國(guo)家(jia)(jia)聲譽利益等(deng)的行(xing)為，相關(guan)主(zhu)管部門將失信主(zhu)體(ti)(ti)、責(ze)任(ren)人(ren)和失信行(xing)為記入信用(yong)記錄。
(三)建立對外(wai)金融合(he)作主體的信用記錄(lu)
對違(wei)反國(guo)(guo)(guo)內及合作國(guo)(guo)(guo)家和(he)地(di)區相(xiang)關法(fa)律法(fa)規以(yi)及違(wei)反國(guo)(guo)(guo)際公(gong)約、聯合國(guo)(guo)(guo)決議(yi)，利(li)用夸大、捏造不實信(xin)息沖(chong)擊人(ren)民幣匯率以(yi)及違(wei)反國(guo)(guo)(guo)際收(shou)支統計(ji)申報義務或未按規定進行國(guo)(guo)(guo)際收(shou)支申報、情節嚴重(zhong)的，非(fei)法(fa)跨境資(zi)本流動(dong)(dong)、洗(xi)錢(qian)、逃稅、非(fei)法(fa)融(rong)資(zi)、非(fei)法(fa)證券期貨行為，為暴力恐(kong)怖、分裂破壞、滲透顛覆活動(dong)(dong)融(rong)資(zi)，擾亂對外經濟合作秩序(xu)，且對外造成嚴重(zhong)不良(liang)影響，危(wei)害我國(guo)(guo)(guo)家聲(sheng)譽利(li)益(yi)等的行為，相(xiang)關主管部(bu)門將失信(xin)主體、責任人(ren)和(he)失信(xin)行為記(ji)入信(xin)用記(ji)錄。
(四(si))建立對外貿易主體的信用(yong)記錄
對違反國內及(ji)合作國家(jia)(jia)和地區相關法律法規以及(ji)違反國際公約(yue)、聯合國決議，出售假冒(mao)偽劣產(chan)品，通過虛(xu)假貿(mao)易(yi)，非法買賣(mai)外匯，騙貸騙賠騙稅騙外匯、洗錢、套(tao)利、編造虛(xu)假業績，或者因企業產(chan)品質量(liang)安(an)全(quan)問題給(gei)社會及(ji)進(jin)出口貿(mao)易(yi)造成重大危害和損失(shi)(shi)，擾亂對外經濟合作秩序(xu)、對外造成嚴重不(bu)良影響，危害我國家(jia)(jia)聲(sheng)譽利益等的行為(wei)，相關主管部門將(jiang)失(shi)(shi)信主體、責任人和失(shi)(shi)信行為(wei)記入信用記錄(lu)。
(五)鼓勵社(she)會各界(jie)力量參與信(xin)用記(ji)錄(lu)建設
推動相(xiang)關(guan)政府部門、企事業單位、行(xing)業協會(hui)、社會(hui)信(xin)用(yong)(yong)服務機構加強(qiang)配合(he)，社會(hui)各界(jie)力(li)量廣泛參與，形成對外(wai)經(jing)濟合(he)作領域(yu)信(xin)用(yong)(yong)建(jian)設(she)的合(he)力(li)。鼓勵(li)行(xing)業組織、社會(hui)信(xin)用(yong)(yong)服務機構積(ji)極參與信(xin)用(yong)(yong)記(ji)錄(lu)建(jian)設(she)，通過(guo)各種渠道依法依規搜集整理(li)對外(wai)經(jing)濟合(he)作領域(yu)各類主體的失(shi)信(xin)信(xin)息(xi)。鼓勵(li)廣大人民群眾(zhong)如實舉報(bao)相(xiang)關(guan)失(shi)信(xin)行(xing)為(wei)。
四、加快推進對外經濟合作領域信用信息共享應用
對外經濟(ji)(ji)合作信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息(xi)包括(kuo)企業基礎(chu)信(xin)(xin)息(xi)、對外經濟(ji)(ji)合作基本(ben)信(xin)(xin)息(xi)、違法(fa)違規并造成嚴重不良影響等(deng)(deng)失信(xin)(xin)行為信(xin)(xin)息(xi)、相關處(chu)罰信(xin)(xin)息(xi)等(deng)(deng)。
按照屬地化和(he)行(xing)業(ye)化管理原則，各相關(guan)部門和(he)地方定(ding)期將(jiang)各自(zi)管理職責(ze)(ze)(ze)范疇(chou)內(nei)采集到的對(dui)外經濟(ji)合作(zuo)失(shi)信(xin)(xin)(xin)主(zhu)(zhu)體(ti)的相關(guan)信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息推送給全國(guo)(guo)信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息共享平臺。共享平臺及時動態更新失(shi)信(xin)(xin)(xin)行(xing)為相關(guan)主(zhu)(zhu)體(ti)、責(ze)(ze)(ze)任人的信(xin)(xin)(xin)用記(ji)錄，并按照有(you)關(guan)規定(ding)向(xiang)相關(guan)部門和(he)單位(wei)提供對(dui)外經濟(ji)合作(zuo)相關(guan)主(zhu)(zhu)體(ti)、責(ze)(ze)(ze)任人的信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息。同時在國(guo)(guo)家發展改(gai)革(ge)委、商(shang)務(wu)部、人民(min)銀(yin)行(xing)以及相關(guan)業(ye)務(wu)主(zhu)(zhu)管部門網站、國(guo)(guo)家企業(ye)信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息公示系(xi)統、“信用中國”網站等(deng)向(xiang)社會公布。
各(ge)相關部門掌握的可以依法向(xiang)社會公開的信(xin)用信(xin)息(xi)應當及時(shi)通過部門網站(zhan)公布，并主動向(xiang)國(guo)家企業信(xin)用信(xin)息(xi)公示系統和“信(xin)(xin)用(yong)中國”網站推送。積極協調有關(guan)互聯網新聞信(xin)(xin)息服務單位及(ji)時向社會公(gong)布依照法律法規(gui)可以公(gong)開的失信(xin)(xin)行為相關(guan)主(zhu)體、責任人信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息，不斷(duan)擴(kuo)大信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息的公(gong)眾知曉度。
五、建立對外經濟合作領域失信懲戒機制
各相關部門通過簽署對外經濟合(he)作領(ling)域失信(xin)行為(wei)聯合(he)懲戒合(he)作備(bei)忘(wang)錄，對嚴重失信(xin)主體(ti)依法(fa)依規實施聯合(he)懲戒。
鼓勵各類社會機(ji)構和企業(ye)法人依據法律(lv)法規和規章制度，采(cai)(cai)(cai)用市場化的(de)手段，對失信(xin)企業(ye)在信(xin)貸擔保、保險(xian)費(fei)率、招投(tou)標采(cai)(cai)(cai)購(gou)等方面采(cai)(cai)(cai)取限制性(xing)措施，強化失信(xin)聯(lian)合懲戒的(de)效(xiao)果。
六、機制保障
(一)指導協調機制(zhi)
在國務院“走出去”工(gong)作部際聯席會議(yi)機制內，加強對對外(wai)經濟合作領域信用(yong)體(ti)系(xi)建設(she)的(de)(de)指導和協調，各相(xiang)關部門和地(di)方要高度(du)重(zhong)視(shi)，研究制定對失(shi)信行為的(de)(de)懲戒措施，積(ji)極(ji)落(luo)實各項政策措施。
(二)修復機制
制定信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息主體(ti)(ti)異議和申訴流程，保護(hu)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息主體(ti)(ti)合法(fa)權(quan)益。建立(li)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息糾(jiu)錯、修復機制，明確各類信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息期(qi)(qi)限(xian)，失(shi)信(xin)(xin)(xin)懲戒(jie)期(qi)(qi)限(xian)，暢通信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)修復渠道，豐富信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)息修復方式。
(三(san))采集、查詢機制
相關政(zheng)府部(bu)門(men)、行業協(xie)會組織和(he)社會信(xin)用(yong)(yong)服務機構(gou)要(yao)嚴格(ge)遵(zun)照有(you)關規(gui)定，建立健(jian)全保障信(xin)用(yong)(yong)信(xin)息安(an)全的(de)規(gui)章制度，嚴格(ge)執行信(xin)用(yong)(yong)信(xin)息采集、查詢和(he)使用(yong)(yong)的(de)權限和(he)程序(xu)。
(四)通報(bao)機制
建立對外(wai)經濟(ji)合(he)作領域懲(cheng)戒效(xiao)果定期(qi)通報機(ji)制，各部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)定期(qi)將聯(lian)合(he)懲(cheng)戒實施情況通過全(quan)國信用信息(xi)共享平臺反饋給國家發展改革委(wei)、商務部(bu)(bu)(bu)、人民(min)銀(yin)行、外(wai)交(jiao)部(bu)(bu)(bu)及其他(ta)相關(guan)部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)。